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赵显光

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证号:11101200210528115

律所:北京市东卫律师事务所

地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦D座3层

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  一、债券发行的风险因素有哪些

  1、利率风险。市场利率变化对本期债券收益的影响。

  2、流动性风险。本期债券因市场交易不活跃而可能受到的不利影响。

  3、偿付风险。本期债券本息可能不能足额偿付的风险。

  4、本期债券安排所特有的风险。本期债券有关约定潜在的风险,如专项偿债账户及其他偿债保障措施可能存在的风险、提前偿付安排可能对投资人利益的影响等。

  5、担保(如有)或评级的风险。担保人(如有)资信或担保物(如有)的现状及可能发生的重大变化对本期债券本息偿还的影响,信用评级级别变化可能对投资人利益的影响等。

  二、公司债券发行的程序

  1、作出决议或决定。

  2、申请发。依照公司法规定的条件,向国务院授权的部门提交规定的申请文件,报请批准,所提交的申请文件,必须真实、准确、完整。

  3、发行公司债券的批准。国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行,该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予审批的,应当作出说明。

  4、公告募集办法。公告债券募集办法,载明下列事项:

  (1)公司名称;

  (2)债券总额和债券的票面金额;

  (3)债券的利率;

  (4)还本付息的期限和方式;

  (5)债券发行的起止日期;

  (6)公司净资产额;

  (7)已发行的尚未到期的公司债券总额;

  (8)公司债券的承销机构。

  7、发行中不当行为的纠正。